中國放寬外資參股券商要求 外資持股上限保持33%
欄目：財經(jīng)資訊 發(fā)布時間：2008-01-18
中國證監(jiān)會日前頒布關(guān)于外資參股證券公司的新規(guī)則，放寬了外資參股券商的要求，合資券商中外資持股比例保持33％不變。
與2002年6月頒布的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》相比，新規(guī)則將外資參股證券公司中取得證券從業(yè)資格的人數(shù)要求，從原來的不少于50人降低至不少于30人。
新規(guī)則放寬了外資參股券商境外股東的條件，從原來的境外股東限于證券經(jīng)營機構(gòu)，放寬到金融機構(gòu)和一般機構(gòu)投資者，并將境外股東持續(xù)經(jīng)營年限從原來的10年以上降低為5年以上。
另外，新規(guī)則還取消了外資參股證券公司組織形式為有限責任公司的限制；并明確了境外投資者參股上市內(nèi)資證券公司的合法途徑、股東資格和持股比例。
證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，與原規(guī)則相比，修訂后的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的外資參股內(nèi)資證券公司的準入條件更為寬松、參股渠道更為多樣、監(jiān)管機制更為適當。
根據(jù)規(guī)定，境內(nèi)、外股東共同出資設(shè)立外資參股證券公司，應(yīng)至少有一名境外股東是具有金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)，境外股東直接持有和間接控制的股權(quán)比例不超過三分之一。境內(nèi)股東應(yīng)當有一名是內(nèi)資證券公司，且其持有外資參股證券公司股權(quán)的比例不低于三分之一。
按照新規(guī)則，境外投資者參股上市內(nèi)資證券公司可以通過證券交易所的證券交易，持有上市內(nèi)資券商股份。在此情況下，境外投資者控制上市內(nèi)資證券公司股份達5％以上（含5％）的，應(yīng)履行報告、暫停交易等義務(wù)。中國證監(jiān)會將對境外投資者持有證券公司5％以上股權(quán)的股東資格進行審查，若股東資格未獲中國證監(jiān)會批準，境外投資者應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)將其持有的上市內(nèi)資券商股份降低至5％以下。
境外投資者還可通過與上市內(nèi)資券商建立戰(zhàn)略合作關(guān)系參股，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準持有上市內(nèi)資券商股份。上市內(nèi)資券商在外資參股后，其經(jīng)批準的業(yè)務(wù)范圍不變。在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于三分之一的限制。
新規(guī)則還規(guī)定，單個境外投資者持有上市內(nèi)資券商股份的比例不得超過20％，全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25％。
與2002年6月頒布的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》相比，新規(guī)則將外資參股證券公司中取得證券從業(yè)資格的人數(shù)要求，從原來的不少于50人降低至不少于30人。
新規(guī)則放寬了外資參股券商境外股東的條件，從原來的境外股東限于證券經(jīng)營機構(gòu)，放寬到金融機構(gòu)和一般機構(gòu)投資者，并將境外股東持續(xù)經(jīng)營年限從原來的10年以上降低為5年以上。
另外，新規(guī)則還取消了外資參股證券公司組織形式為有限責任公司的限制；并明確了境外投資者參股上市內(nèi)資證券公司的合法途徑、股東資格和持股比例。
證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，與原規(guī)則相比，修訂后的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的外資參股內(nèi)資證券公司的準入條件更為寬松、參股渠道更為多樣、監(jiān)管機制更為適當。
根據(jù)規(guī)定，境內(nèi)、外股東共同出資設(shè)立外資參股證券公司，應(yīng)至少有一名境外股東是具有金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)，境外股東直接持有和間接控制的股權(quán)比例不超過三分之一。境內(nèi)股東應(yīng)當有一名是內(nèi)資證券公司，且其持有外資參股證券公司股權(quán)的比例不低于三分之一。
按照新規(guī)則，境外投資者參股上市內(nèi)資證券公司可以通過證券交易所的證券交易，持有上市內(nèi)資券商股份。在此情況下，境外投資者控制上市內(nèi)資證券公司股份達5％以上（含5％）的，應(yīng)履行報告、暫停交易等義務(wù)。中國證監(jiān)會將對境外投資者持有證券公司5％以上股權(quán)的股東資格進行審查，若股東資格未獲中國證監(jiān)會批準，境外投資者應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)將其持有的上市內(nèi)資券商股份降低至5％以下。
境外投資者還可通過與上市內(nèi)資券商建立戰(zhàn)略合作關(guān)系參股，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準持有上市內(nèi)資券商股份。上市內(nèi)資券商在外資參股后，其經(jīng)批準的業(yè)務(wù)范圍不變。在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于三分之一的限制。
新規(guī)則還規(guī)定，單個境外投資者持有上市內(nèi)資券商股份的比例不得超過20％，全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25％。
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